Plan de Continuidad de las Actividades de Negocio de Mercantil Investment Services
Mercantil Investment Services ha desarrollado un Plan de Continuidad de las Actividades de Negocio, con el objeto de informar a sus clientes sobre cómo proceder ante eventos que alteren o interrumpan de manera significativa el curso normal de las actividades de negocio. Como la ocurrencia y el impacto de estos eventos son impredecibles, Mercantil Investment Services responde con flexibilidad ante eventos inesperados de acuerdo a la manera en que estos ocurran. Con esta salvedad en mente, a continuación encontrará información sobre el Plan de Continuidad de Actividades de Negocio de Mercantil Investment Services.

Para comunicarse con Mercantil Investment Services – Si después de una interrupción importante de actividades no puede comunicarse con Mercantil Investment Services llamando al (305) 460-8599 (el número al que usualmente llama), deberá llamarnos sin cargo al número alterno, 1-800-320-2819 (dentro de los EE.UU.) o al 0-800-100-5985 (desde Venezuela). Si no puede establecer contacto llamando a estos números, le pedimos amablemente que contacte con la firma que Mercantil Investment Services utiliza para las funciones de compensación y custodia, Pershing LLC, llamando gratuitamente al
1-888-367-1398 (dentro de los EE.UU.) o al 201-413-3144 (desde fuera de los EE.UU.), para recibir instrucciones sobre cómo acceder a la información y a los saldos de las cuentas que mantiene en Mercantil Investment Services.

Plan para Continuidad de las Actividades de Negocio – Ante una interrupción importante de actividades, Mercantil Investment Services espera una rápida recuperación que permita reanudar las operaciones de negocio, salvaguardar a sus empleados y propiedades, permitir a sus clientes realizar y continuar sus transacciones, llevar a cabo una adecuada evaluación financiera y operativa, y proteger los libros y registros de la empresa. El Plan para la Continuidad de las Actividades de Negocios de Mercantil Investment Services está diseñado para permitir la reanudación de actividades tan pronto como sea posible, considerando el alcance y la severidad de la interrupción.

El Plan de Continuidad de las Actividades de Negocio contempla procedimientos de respaldo y recuperación de información; mantenimiento de sistemas de misión crítica; evaluaciones financieras y operativas; métodos alternos de comunicación con nuestros clientes, empleados y reguladores; ubicación física alterna para nuestro personal; evaluación de impacto con los principales contratistas; proveedores, bancos y contrapartes; reportes a los reguladores; y ciertas previsiones para que los clientes de Mercantil Investment Services puedan acceder a sus fondos y títulos-valores en caso de que existan demoras en la reanudación de actividades.

El agente de custodia y compensación de Mercantil Investment Services, Pershing LLC cuenta con respaldos de los registros más importantes de Mercantil Investment Services en un área geográfica distante. Aunque cada situación de emergencia presenta problemas particulares como consecuencia de factores externos, tales como la hora del día y la gravedad de la interrupción, el objetivo de Pershing LLC es restaurar sus operaciones, completar las transacciones pendientes, y aceptar nuevas transacciones y pagos en un plazo de 48 horas. Las órdenes y requerimientos de fondos y títulos-valores pudieran sufrir ciertos retrasos durante este período. 

Distintos Tipos de Interrupciones – Las interrupciones severas pueden variar en su alcance, ya que es posible que afecten a Mercantil Investment Services, al edificio o local específico de sus instalaciones, al distrito comercial donde opera, a su ciudad sede, o a la región completa. Dentro de cada una de estas áreas, la gravedad de la interrupción también puede variar desde un nivel mínimo hasta uno muy severo. En caso de que la interrupción afecte sólo a Mercantil Investment Services o al domicilio de sus instalaciones, la empresa trasladará sus operaciones a otra localización si fuese necesario, con el objeto de recuperar y reanudar sus actividades dentro de las 24 horas siguientes. En caso de que la interrupción afecte al distrito comercial, a la ciudad, o a la región en la que Mercantil Investment Services opera, la empresa trasladará sus operaciones a una localización distante del área afectada, a fin de recuperar las operaciones y reanudar actividades dentro de las 24 horas siguientes. En cualquier evento, Mercantil Investment Services planea continuar activos, transferir las operaciones a Pershing LLC si fuese necesario, e informar a sus clientes sobre cómo contactar con Mercantil Investment Services a través de su sitio en Internet (www.mercantilcis.com), o a través del número de contacto para clientes (305) 460-8599. Si la magnitud del problema impidiera mantener activas las operaciones de Mercantil Investment Services, la empresa asegura a sus clientes un rápido acceso a sus fondos y títulos-valores.

Nuestro Plan de Continuidad sera revisado, probado y actualizado periódicamente.

Información Adicional – Si tiene cualquier pregunta sobre el Plan de Continuidad de las Actividades de Negocios de Mercantil Investment Services, por favor llame al (305) 460-8599.